國際進口貿易對中國創新驅動經濟發展影響的實證研究

來源: www.pkckr.com 作者:vicky 發布時間:2020-01-11 論文字數:29985字
論文編號: sb2019121821044328934 論文語言:中文 論文類型:碩士畢業論文
本文是一篇國際貿易論文,筆者通過對全樣本數據進行實證分析,得出結論:進口貿易對全國范圍內的創新驅動經濟發展具有顯著正效應。

第一章 緒論

第一節 研究背景及意義
一、研究背景
2000-2017 年,中國對外貿易總額增長迅速,近二十年間從 4743 億美元增長到 41045 億美元,增長近 8 倍,在全世界對外貿易總量中的排名遙遙領先。2017 年,經濟發展對貿易的依存度是 33.5%,這一占比充分說明貿易在未來長期經濟發展過程中仍處于重要地位。受到出口導向戰略和經濟全球化的影響,我國對外貿易發展的重點一直是在出口貿易,認為保持貿易順差對經濟發展更有利。然而,近年來我國出口貿易嚴重受阻。特別是在中美貿易上,中美就出口問題展開的貿易戰愈演愈烈,美國對我國出口的產品征收高關稅。由此可見,當出口貿易受阻,我國經濟將會受到沖擊,所以通過對外貿易推動經濟發展的方向要進行調整,不能只停留于出口貿易。借鑒很多發達國家過去經濟發展的經驗,例如美國上世紀九十年代,以進口促產業結構調整實現高增長,這說明我國政府和企業可以揚長避短,充分發揮進口對經濟的正效應。同時,受人民幣升值壓力和我國加入 WTO 時的承諾,我國也逐步放開市場,這主要體現在進口貿易上。2008-2017 年,短短十年,我國進口貿易總額從 11325.67 億美元快速增加到 218409.82 億美元,這是否意味著進口貿易能推動經濟增長?
經濟增長一直是經濟研究的熱點話題,近年來我國經濟發展更加注重質量而不是增長速度,所以如何實現創新驅動經濟發展更是近年來研究的重中之重。創新驅動經濟發展是國家或地區以創新為驅動力促進經濟發展,是實現經濟可持續發展的關鍵所在。從黨的十七大提出建設創新型國家到十八大將其上升到國家戰略決策地位,再到十九大的堅定實施創新驅動發展戰略。短時間之內,創新驅動經濟發展受到黨和國家的重視,并立下到 2020 年要步入全球創新型國家行列的目標。本質上,創新驅動經濟發展就是以各行各業、個人或企業或政府、理論或實踐等等各方面的創新來達到促進經濟發展的目的,但其實實現創新的方式不外乎兩種:一是靠國內自主研發創新;二是通過向發達國家或者地區學習再創新。相對于發達國家,發展中國家的自主研發創新的能力不足,我國正處于通過進口貿易和外商直接投資向發達國家學習吸收并進行再創新的階段。在此背景下,通過實證分析,重點研究進口貿易對創新驅動經濟發展的影響,比較東部與中西部的差異,并提出切實有效的政策建議。
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第二節 相關文獻綜述
一、創新驅動經濟發展的文獻綜述
國外學者對創新驅動的研究起步較早,對其內涵的理解較國內也更為全面深刻。“創新驅動”一次最初是由波特(1996)提出并對其進行解釋的,他認為一國早期經濟的發展主要依賴于一國要素的充裕程度,接下來依靠國內外投資數量,再由一國創新能力來主導,最后才是由龐大的財富來支撐經濟,經歷這些發展過程,一國經濟發展將走向巔峰,其中創新驅動突出技術和效率的集約式增長也是由波特首次提出的。洪銀興(2013)對我國經濟發展方式的轉變進行理論與實證研究,認為對效率及創新制度等無形要素重新進行排列組合,這將對我國創新驅動經濟發展戰略的成功落實具有決定性意義。程郁和陳雪(2013)認為創新驅動是以提高全要素生產率來對經濟發展做出貢獻。李俊江和孟勛(2016)認為創新驅動促進經濟要素突破經濟部門的局限自由流動,有利于生產結構優化升級。
目前,國內外政府及學者對創新驅動經濟發展的認識處于探索完善階段,所以還沒有提出明確方法對其進行衡量。國際上對于創新能力評價體系主要包括 EU 主導的“全球創新記分牌”——以投入產出為基礎、WEF 主導的“創新能力指數”——以創新評價政策和集群環境為基準等;國內對創新能力評價體系主要包括中國創新指數 CII 和國家創新能力評價指標體系。實證分析方面,國外學者 Connolly(2003)基于發展中國家專利面板數據,表明高科技產品的進口存在創新溢出效應。國內學者胡凱(2007)通過評價區域創新投入、執行及產出和計算創新績效,認為創新是經濟增長的原動力,其中專利制度是區域創新能力的保障;余道先(2008)基于對國內外專利授權總數的實證分析,檢驗發現來自國外的專利授權數增加對出口具有顯著正效應,但國內自主創新能力不足以對出口產生積極作用,充分說明進口高新技術等無形要素的必要性;李慧穎(2015)通過對專利信息相關數據進行分析,發現專利與區域技術創新能力存在一定程度相關性;徐晨陽(2018)利用全國 34 個省市自治區的專利及相關的其他數據,建立專利評價體系和計算其產出效率,實證結果為:專利對經濟的增長具有顯著積極效應。
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第二章 進口貿易影響創新驅動經濟發展的理論基礎

第一節 進口貿易促進經濟發展的理論
對于涉及進口貿易影響創新驅動經濟發展的相關理論是論述的重點,主要分為貿易促進論和貿易抑制論兩部分。接下來,按照時間發展的順序論述貿易促進理論。
一、古典貿易理論
在古典貿易理論中,絕對優勢與比較優勢理論認為勞動是最主要的生產要素,勞動者是創新的主體,人類財富是通過勞動改造自然和提高生產技術得到。
(一)絕對優勢理論
絕對優勢理論認為,以國在國際貿易中對某種商品的生產處于絕對優勢地位且擁有控制貿易往來的主動權和話語權,其他國家處于絕對劣勢,這種在某種商品生產上的絕對差異主要體現在技術方面。例如,A 國和 B 國都生產小麥和棉花,A 國在小麥的生產效率上高于 B 國,B 國則在棉花的生產效率上高于 A國,所以 A 國進口棉花且 B 國進口小麥對各自的經濟發展都具有積極影響,還有利于人類資源合理配置和勞動力要素的合理分配。但是,亞當·斯密在《國富論》中提到,造成這種技術差異的主要原因是國家或地區之間自然條件的不同。絕對優勢理論是涉及進口對經濟發展產生影響的最早理論。
(二)比較優勢理論
在比較優勢理論中,進口和出口不以絕對優勢為衡量標準,而是以比較優勢為衡量標準,生產技術差異即勞動生產效率差異。比較優勢理論是建立在國際貿易中有兩個國家生產兩種相同的產品并一國處于絕對優勢地位的基礎上,那么另一個國家可以選擇生產其他具有相對優勢的商品,緩解兩國貿易的不平等。例如,A 國計算機和手機的生產技術水平均高于 B 國,但是 B 國在手機的生產上具有比較優勢,那么 B 國可以出口手機,進口計算機。這種比較優勢的存在,不僅有利于 B 國參與國際貿易與分工,在某種程度上也有利于 B 國進行資本積累,提供經濟增長的原動力。
約翰·穆勒完善和補充了比較優勢理論。穆勒在其著作《政治經濟學原理》(1821)中提到進口貿易具有靜態或動態的利益。靜態利益與比較優勢原理相似。動態利益即間接利益:一方面進口貿易使供給增加,尤其是新出現的產品更能刺激國內需求,新產業出現,吸引投資,促進資本積累,進而刺激經濟發展;另一方面通過對具有比較劣勢產品的進口,學習發達國家的先進技術,進行技術的模仿和創新,提高一國生產能力與水平,最終推動國內經濟發展。
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第二節 進口貿易抑制經濟發展的理論
一、早期保護貿易理論
最早提出對貿易采取保護政策的是重商主義學派,主張出口總量占據絕對優勢,越大越好。特別是晚期重商主義認為進口貿易是財富和金銀的流失,只有保持絕對的貿易順差,本國的經濟才能保持增長趨勢。重商主義晚期甚至出現了為增加出口而增加進口的情形,無異于現在所說的轉口貿易。總體來說,重商主義認為進口貿易將會在很大程度上抑制經濟發展。本質上,此時完成資本的原始積累并沒有提升國家內部創新能力,直到古典經濟學取代重商主義。
二、近代保護貿易理論
最早提出要對幼稚工業和剛起步的企業進行保護的是李斯特,也是近代保護貿易理論最主要的內容。他認為對于后發展工業的國家來說,實施自由貿易政策吸取先發展工業國家的生產力才是明智之舉。但在推進過程中,后發展工業的國家應該先實行保護貿易政策,避免本國落后工業受到威脅,這也會影響一國經濟發展的起步。當發展成為工業強國時,就應該返自由貿易政策,因為此時本國工業實力處于世界領先地位,獲得的經濟利益增加。如我國改革開放以來,從實行保護貿易政策到逐漸放開市場,逐步參與到國際競爭中。在我國改革開放初期,國內工業企業都處于剛起步的階段應用了該理論,但現在已不符合我國經濟發展的需要。如今,我國各行各業發展較為成熟,面對沖擊能力增強,若是依舊實行保護貿易政策,不利于我國吸收各國先進知識和技術,對創新驅動經濟發展產生負面影響。
三、現代保護貿易理論
在經歷了 1929-1933 年的經濟大危機之后,西方出現了以凱恩斯為代表的超保護貿易主義。當國內的需求達到飽和狀態時,此時進口貿易對國內很多行業都產生巨大沖擊,所以超保護貿易理論不只是對幼稚工業的保護,還對國內高度發達或出現衰退的行業進行保護。例如,波音和空客一直是歐美貿易博弈的焦點。若兩國都放開對飛機的進出口,由博弈論可知兩家飛機制造商都將會遭受毀滅性的打擊并放棄生產,所以政府限制本國航空公司從對方手中進口,而是以其他國家為主要銷售市場,瓜分全球市場,搶占高利潤。超保護貿易理論,本質上就是對幼稚工業保護理論的升級,這種保護理論可能會使一部分不思進取或抱有僥幸心理的企業繼續存在,不利于優勝劣汰和企業的創新發展。
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第三章 進口貿易現狀及影響創新驅動經濟發展的機制分析............17
第一節 進口貿易現狀............................. 17
一、進口貿易總額......................................... 17
二、進口貿易結構....................................... 19
第四章 進口貿易對創新驅動經濟發展影響的實證分析....................27
第一節 建立模型及變量說明...................... 27
一、模型的建立......................................... 27
二、數據說明............................... 28
第五章 加強進口貿易促進創新驅動經濟發展的政策建議................36
第一節 擴大進口貿易規模,為創新提供來源................................ 36
一、樹立科學的進口觀念,尋找生產創新點.................................36
二、適度擴大進口貿易規模,注重因地制宜....................................37

第四章 進口貿易對創新驅動經濟發展影響的實證分析

第一節 建立模型及變量說明
一、模型的建立
根據前述部分的理論分析和國內外學者的研究,大多數學者以 GDP 或 TFP來衡量經濟發展,但 GDP 并不能完全衡量創新驅動經濟發展,創新驅動經濟發展這一指標也沒有具體確定指標來衡量。參考《中國知識產權報》(2010),GDP 與國內專利申請數量呈顯著正相關關系。也就是說,國內專利申請授權數的增加促進了 GDP 的增長,可以用來衡量經濟發展趨勢。從創新角度來看,參考國內外學者對于創新產出的定義,認為國內專利申請授權數在一定程度上反映了創新經濟產出。因此,選取國內專利申請授權數(PAT)來衡量創新驅動經濟發展這一指標。結合陶長琪(2016)建立的區域創新能力評價體系,選擇的解釋變量主要包括進口貿易總額、FDI、R&D 人員全時當量和郵電業務總量。
考慮到現實,專利對創新驅動經濟發展的影響是可持續的,即專利不僅在過去一年中對創新驅動經濟發展產生影響,同時對未來的創新驅動經濟發展也有影響,所以把滯后一期的 PAT 作為解釋變量加入模型中。鑒于此,建立面板數據模型考察進口貿易對于創新驅動經濟發展是否存在促進作用。
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第五章 加強進口貿易促進創新驅動經濟發展的政策建議

第一節 擴大進口貿易規模,為創新提供來源
一、樹立科學的進口觀念,尋找生產創新點

參考文獻(略)

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